2016年1月15日，中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局發(fā)布了〔2015〕13、14、15號行政處罰決定書，分別對公司1名員工的內(nèi)幕交易行為，2名員工泄密給家屬、客戶造成內(nèi)幕交易的行為做出了行政處罰。該事件中涉及1名員工直接參與內(nèi)幕交易，2名員工泄露內(nèi)幕信息，盡管屬于員工個人行為，但對公司的品牌造成嚴重的負面影響。根據(jù)《中華人民共和國勞動合同法》、《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》和保密義務相關規(guī)定，經(jīng)公司研究決定，對呂國忠予以除名，對袁維鋼、王偉予以免職及相應的經(jīng)濟處罰。
浙江天堂硅谷資產(chǎn)管理集團有限公司自2000年成立以來始終秉承合規(guī)經(jīng)營的理念，堅守法律底線，建立了一套嚴格的風險管控體系，與全體員工均簽訂了保密協(xié)議，對員工也多次進行防范內(nèi)幕交易的法律知識培訓，三令五申杜絕內(nèi)幕交易。對此類損害公司品牌形象的行為，公司采取“零”容忍的態(tài)度，絕不姑息！
今后，公司將進一步完善業(yè)務流程，嚴格執(zhí)行公司《內(nèi)幕信息及知情人管理制度》的規(guī)定，與相關人員簽署保密協(xié)議，嚴控內(nèi)幕信息范圍，堅決杜絕此類事件再次發(fā)生！歡迎媒體輿論加強監(jiān)督，幫助天堂硅谷提高管理水平，從而促進業(yè)務健康、規(guī)范發(fā)展！
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2016年1月20日
